2022年期货从业考试《期货基础知识》必背知识点（七）

时间：2022-12-09 16:02 来源：战考网

期货基础知识是期货从业资格考试必考科目之一，根据2022年期货基础知考试大纲，本文为大家整理了2022年期货从业考试必背知识点(七)供大家参考，正在备考的同学可以学习下。

期货公司

(1)对期货公司业务实行许可制度。

在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

(2)期货公司的业务类型：

①期货经纪业务。

②期货投资咨询业务。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息，不得以个人名义收取服务报酬，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

③资产管理业务。期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;不得占用、挪用客户委托资产;不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益;不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易;不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;

不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

1、期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

2、期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问;为客户管理资产，实现财富管理等。

3、期货公司属于非银行金融机构。

介绍经纪商(IB)

介绍经纪商：简称IB

(1)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：

①协助办理开户手续;

②提供期货行情信息和交易设施;

③中国证监会规定的其他服务。

(2)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(3)2012年10月，我国已取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。