您当前的位置：2022年期货法律法规模拟习题二
时间：2022-12-05 16:54 来源：战考网
1、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A、行业管理
B、监督管理
C、自律管理
D、交易管理
【答案】C
2、( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A、中国证券业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、证券交易所
D、国务院期货监督管理机构
【答案】B
3、期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
A、总经理
B、董事长
C、首席风险官
D、分管投资咨询业务的副总经理
【答案】C
4、下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。
A、甲为某国有期货公司的工作人员
B、乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
C、丙为某国有期货经纪公司的临时工
D、丁为期货业监管人员
【答案】C
5、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国金融期货交易所
D、国务院法制委员会
【答案】B
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