2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.19)

时间:2023-02-13 14:24 来源:战考网

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期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,( )。

A .如果损失小,由期货公司承担全部责任

B .由中国期货业协会决定如何承担责任

C .由中国证监会决定如何承担责任

D .由从业人员承担责任

参考答案:D

参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。

外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备()规定的任职条件。

A .中国证监会

B .中国期货业协会

C .国家工商总局

D .中国银监会

参考答案:A

参考解析:外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。

设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。

A .中国证监会

B .国务院期货监督管理机构派出机构

C .中国期货业协会

D .期货交易所

参考答案:A

参考解析:设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经中国证监会批准。未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。


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