您当前的位置：2022年初级个人理财真题考点：理财师的执业资格和要求
时间：2023-01-06 14:34 来源：战考网
2022年银行从业考试已考完，考试中的真题考点已为大家整理出来，同学们可针对性进行复习备考，为2023年考试提前做好准备。
【真题考点】理财师的执业资格和要求
1、理财师的职业特征
(1)顾问性;
(2)专业性;
(3)综合性;
(4)规范性;
(5)长期性;
(6)动态性。
2、理财师的执业资格
(1)“4E”执业资格
①教育(Education)：教育是成为合格理财师的基础。
②考试(Examination)：教育的效果必须通过考试才能体现出来。
③工作经验(Experience)：金融服务行业相关工作经验。
④职业道德(Ethics)：获得理财师资格认证的最后环节，也是最重要环节;我国理财师的职业道德要求包括，遵纪守法、保守秘密、正直守信、客观公平、勤勉尽职、专业胜任。
(2)合格理财师的标准
①理财师是提供理财规划服务或理财顾问服务的专业人士。
②标准概括：品德、服务、专业能力
③国外对合格理财师综合素质的要求(5Cs)：坚持以客户为中心(Client)、沟通交流能力(Communication)、协调能力(Coordination)、专业水平(Competence)和高尚的职业操守(CommitmenttoEthics)。
(3)理财师的社会责任
①理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者;
②理财师是正确的投资理念的重要宣导者;
③理财师是理财风险的揭示者;
④理财师是客户声音的反馈者。
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