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2022年证券《证券投资顾问》证书申请条件

时间:2022-12-14 10:40 来源:战考网

2022年证券《证券投资顾问》考试通过了的考生,如符合下列条件的考生,可以通过机构资格管理员申请执业证书,具体2022年证券《证券投资顾问》证书申请条件如下:

一、证券从业水平测试证书申请要求:

证券从业水平测试证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

1、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

2、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

3、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

二、证券执业证书申请要求(含证券分析师)

取得证券从业水平评价测试的人员,符合下列条件的,可以通过机构资格管理员申请执业证书:

(一)已被机构聘用;

(二)最近三年未受过刑事处罚;

(三)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(四)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(六)具备3年以上保荐相关业务经历;

(七)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(八)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(九)品行端正,具有良好的职业道德;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。


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